因多名从业人员买卖股票等违法违规行为，招商证券（600999.SH）被证监会处理。 2月9日，证监会官网发布公告称，近日，证监会组织稽查执法、日常监管力量集中查办了招商证券多名从业人员买卖股票等违法违规行为；并强调要依托刑事追责、行政处罚、行政监管措施、内部问责对招商证券进行立体化惩戒。 面对监管部门的“长牙带刺”的严肃问责，招商证券回应道，招商证券在监管部门调查期间予以积极配合，对上述处罚决定表示坚决支持，并将对涉事员...
分类：网络热点阅读：3次 评论：0次发布时间：2024-02-10
炒股就看金麒麟分析师研报，权威，专业，及时，全面，助您挖掘潜力主题机会！ 坚决扛起“长牙带刺”政治使命全力以赴开启金融稽查新征程 金融监管总局稽查局和稽查总队筹备组 中央金融工作会议强调，当前和今后一段时期金融工作的重点是全面加强监管、防范化解风险。作为此次机构改革新成立的部门，稽查局和稽查总队深入学习领会中央金融工作会议精神，紧紧围绕党中央决策部署和总局党委工作要求，认真思考金融稽查监管的职责定位和使命任务，科学谋划...
分类：网络热点阅读：3次 评论：0次发布时间：2024-02-07
来源 面包财经 2024年2月5日，深交所对联储证券下发警示函。 决定显示，“2023年10月23日至10月26日，本所联合青岛证监局，对你公司客户交易行为管理、适当性管理、融资融券业务管理和投资者教育相关工作实施了现场检查。 经查，你公司在融资融券业务管理方面，存在融资融券可充抵保证金证券折算率设置违反我所《融资融券交易实施细则》有关强制性要求，部分证券折算率超过规则规定的上限，标的调整流程及公告存在延迟的问题；客户...
分类：网络热点阅读：3次 评论：0次发布时间：2024-02-06
专题：证监会：建设以投资者为本的资本市场 转自：澎湃新闻 1月25日至26日，中国证监会召开2024年系统工作会议，总结2023年工作，分析资本市场形势，研究部署2024年重点工作。 对于如何做好2024年资本市场工作，会议强调了三条主线：一是要突出以投资者为本的理念，二是要突出“稳”与“进”的统筹，三是要突出强监管、防风险与促发展一体推进。 值得一提的是，关于“以投资者为本”，一周内证监会已两次提及。1月24日，证监会...
分类：网络热点阅读：4次 评论：0次发布时间：2024-01-28
专题：证监会：建设以投资者为本的资本市场 炒股就看金麒麟分析师研报，权威，专业，及时，全面，助您挖掘潜力主题机会！ 中证网讯（记者 昝秀丽）证监会日前召开2024年系统工作会议提出，要突出政治引领，突出以投资者为本的理念，突出“稳”与“进”的统筹，突出强监管、防风险与促发展一体推进。 在专家看来，全面加强资本市场监管，证监会正以更加有力有效措施稳市场、稳信心。大力推进投资端改革，大力推动提升上市公司的可投性，加大对财务造假和...
分类：网络热点阅读：3次 评论：0次发布时间：2024-01-28
炒股就看金麒麟分析师研报，权威，专业，及时，全面，助您挖掘潜力主题机会！ 监管对非券商中介机构的管理在趋严。 据记者不完全统计，自2023年12月至今，仅一个多月时间，证监系统与交易所就向非券商中介机构及从业人员开出了82张监管函。其中，会计所53张，律所8张，资产评估机构21张。 1月19日，证监会在例行发布会上表示，“我们对从事保荐承销、审计会计、法律、评级等证券服务的中介机构‘一案双查’，警示资本市场‘看门人’提高...
分类：网络热点阅读：4次 评论：0次发布时间：2024-01-22
证券时报记者 吴少龙 1月12日，深交所修订并发布《自律监管措施和纪律处分实施办法》《上市公司自律监管指引第12号——纪律处分实施标准》，进一步筑牢全面加强监管的制度基石，积极引导督促各方合规运作，共同营造资本市场良好生态。本次修订主要包括三方面内容。 紧盯突出问题、强化监管效能。一是加大惩处力度，明确占用资金巨大拒不偿还，严重损害上市公司、投资者利益的，对组织、指使占用的控股股东、实际控制人，视情形一定期间不接受该控股股东...
分类：网络热点阅读：4次 评论：0次发布时间：2024-01-13
韩国试图阻止可能涌入美国比特币现货ETF的投机性现金洪流，引发了混乱，并扰乱了一系列股票。韩国证券监管机构金融服务委员会（FSC）周四表示，经纪此类ETF可能违反政府对虚拟资产和资本市场法的现有立场。周五早盘，Wizit Co．股价暴跌13%，其他加密货币相关股票也大幅下挫。 这是本周早些时候美国证券交易委员会（SEC）批准十一只直接持有比特币的现货ETF后，主要监管机构做出的首批谨慎回应之一。韩国人以拥抱加密资产而闻名，去年通...
分类：网络热点阅读：4次 评论：0次发布时间：2024-01-12炒股就看金麒麟分析师研报，权威，专业，及时，全面，助您挖掘潜力主题机会！ 深圳证监局集中约谈“四大所”负责人，推动营造良性审计执业生态 为贯彻落实《关于进一步加强财会监督工作的意见》《关于进一步规范财务审计秩序促进注册会计师行业健康发展的意见》，督促辖区执业审计机构增强风险意识和责任意识，勤勉尽责履行资本市场“看门人”职责，深圳证监局积极作为，近期集中约谈了普华永道中天、德勤华永、安永华明、毕马威华振四家会计师事务所有关首席...
分类：网络热点阅读：5次 评论：0次发布时间：2023-12-28
华夏时报 本报记者 董红艳 李贝贝 北京报道 12月22日，北京政府官网发布了关于对《〈北京市商品房预售资金监督管理办法（2023年修订版）〉（征求意见稿）》（简称“新《办法》”）公开征集意见的公告，以进一步加强本市商品房预售资金监督管理，保证商品房预售资金优先用于工程建设，维护商品房交易双方合法权益，促进房地产市场平稳健康发展。 修订后，预售资金将由过去的银行监管调整为政府监管，由市住房资金中心作为具体监管业务...
分类：网络热点阅读：5次 评论：0次发布时间：2023-12-24
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